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    资本市场20年十大庄家——朱耀民

    2015-01-24  股界秘笈
    从邮市到股市黑庄朱大户的沉浮人生(07.4.1)
     

    他对金钱很敏感,看准机会就下手:倒国库券5年,几万变百万;倒邮票6年,百万变千万;打新股5年,千万变数亿。近日因操纵股价,被终身禁股。

     

     黑庄朱大户被终身禁股

    朱耀明,曾是南京证券业界风云人物。中国证监会近日判定:朱耀明操纵股价,给予其“永久性市场禁入”的处罚,终身不得参与股票买卖。

    中国证监会历时3年的调查认定,2001年5月8日至2003年6月19日,朱耀明及8名“手下?#20445;?#22312;16家证券营业部利用4673个股东账户大量买卖“凯诺科技”股票,掌控了盘面价格变化。他对该股票最高持仓量达到了4875.28万股,占到了流通股49%。在坐庄“凯诺科技”期间,还用自己掌控的股票账户采用自买自卖式的“对倒交易”。如,2003年3月20日,“凯诺科技?#27604;?#22825;成交了5086手,竟有68.96%是朱耀明控制的。

    调查表明,朱耀明不仅坐庄,还把一家盈利不错的证券公司“整”没了。他参股新华证券,挪用客户保证金达10亿之多,导致证券公司被中国证监会关闭。

    他还害得不少股民损失惨重。联合证券的股民张女士听说朱大户买了千万股百科药业,要从当时的21元拉到60元,便大量买入,结果却暴跌,损失了20多万元。
        草根庄家朱大户的坐庄模式

    从1998年末,朱耀明就在精心筹划坐庄事宜,炒百科药业、凯诺科技、爱使股份和南方建材四只股票。

    布局———到处开公司

    证券公司向股民融资,当时处于政策的“灰色地带”。如果从证券公?#25937;?#24471;一?#23460;?#20803;资金,只用一家单位融资很容易被证监局日常监管察觉。于是,朱耀明在江苏、湖北等省分别注册了16家投资咨询公司,再让“手下”把从证券公司、银行融来的20多亿资金分散汇往这些公司账户里,再进行下一步运作。

    开户———广收身份证

    朱派人到?#19981;?#31561;偏远农村,以?#31354;?0元到50元不等的价格大量?#23637;?#36523;份证,然后到各大营业部去开户。

    当时的证券公司为了能拉到“大户?#20445;?#19981;仅不认真审查开户人与身份证所示是否相符,还会?#24066;?#19968;个账户下挂若干个“子账户?#20445;的?#20439;称“拖拉机账户”。

    证券公司还向朱提供一种交易软件,即大户下一次单,就可向成千上百个账户同时发出买入指令,即便买入100万股票,由于分散在多个小账户中,也不会出现在十大流通股东表中引人注目,这能直接保护幕后操盘手。证监会面对几千个子账户,?#19981;?#21464;得毫无头绪,很难查找背后真正“黑手”。

    建仓———自?#21495;?#33258;己买

    在洗盘期间,他通常动用若干个小账户大量挂出卖单,让跟庄者感到主力在出货。同时又用其他小账户不停地填买单,不仅吃掉自己账户抛出的股票,还接走了那些不坚定的投资者筹码。最后,进入到快速拉升期。

    像对百科药业这个股票,朱大户的建仓活动,是在1999年进行的,通过几千个小账户,少量多次大量建仓买入,仅仅2个月时间,就从9元多的价格拉到了25元,股价翻了2倍多。而后,通过洗盘,再次大规模?#21344;?#31609;码,股票在除权后,又从12元涨到了24元。

    但从2001年开始,股指进入熊市,朱大户买的股票太多,资金压力也成倍放大,最终导致崩盘。

     

     

    草根庄家朱大户?#24405;?#20840;纪实打新股千万资产变数亿(07.4.1)
        朱耀明,曾是南京证券?#30340;?#26080;人不知的人物。2001年5月8日至2003年6月19日,朱耀明及8名“手下”,在16家证券营业部利用4673个股东账户大量买卖“凯诺科技(600398)”股票,掌控了盘面价格变化。为了维持高企的股价,他甚至动用了证券公司中存放的数十亿客户保证金资产,并最终导致该证券公司被中国证监会紧急关闭。

    “朱大户”被判终身不得炒股

    朱耀明,曾是南京证券?#30340;?#26080;人不知的人物。近日,中国证监会正式公开处罚决定,由于朱耀明操纵凯诺科技(600398,股吧)(股票代码600398)股价,影响了证券交?#20934;?#26684;,给予其“永久性市场禁入”的处罚。

    据悉,2001年5月8日至2003年6月19日,朱耀明及8名“手下”,在16家证券营业部利用4673个股东账户大量买卖“凯诺科技(600398,股吧)”股票,掌控了盘面价格变化。他对该股票最高持仓量达到了4875.28万股,占到了流通股的49%。在坐庄“凯诺科技”期间,还用自己掌控的股票账户采用自买自卖式的“对倒交易”。如,2003年3月20日,全天“凯诺科技”成交了5086手,而朱耀明?#23548;?#25511;制的交易比重竟占到了68.96%。

    南京一家证券公司总经理表示,朱耀明不仅坐庄,他还把一家本盈利不错的证券公司拖下了水。

    该?#30340;?#20154;士表示,“由于其坐庄需要大量资金维持高企的股价,导致资金链很紧张。为了渡过难关,他看中了证券公司中存放的数十亿客户保证金资产。于是,他通过参股新华证券的机会,把'黑手’伸进了股民'腰包’。”

    2003年12月5日,新华证券因挪用客户保证金达10亿之多,严重违规经营,证券公司被中国证监会紧急关闭,由东北证券(000686)全面托管重组。

    一位曾与朱耀明相识的私募基金经理说,朱耀明是南京第一代股民,精通股市分析,很多有钱人慕名而来,把钱交给他打理。“当时证券公司的客户是可以私自融资的,朱耀明以每天万分之六的融资代价,去参与打新股,后来,随着融资规模越来越大,干脆在1999年,直接去炒2级市场股票了。那时候是坐庄盛行的年代,只要能融来钱,就能从股票2级市场大规模?#21344;?#31609;码,达到控盘目的之后,随意拉升股价,在高位出货,实现暴利。”

    “草根庄家”坐庄模式

    该位私募基金经理向记者表示,从1998年末,朱耀明就在精心筹划坐庄事宜,炒百科药业(000627)、凯诺科技(600398)、爱使股份(600652,股吧)(600652)和南方建材(000906,股吧)(000906)四只股票。

    朱先后在行?#30340;??#19994;?#20102;几位能跟自己出生入死的“干将”,他们有的负责策划、有的负责操盘、有的负责协调。

    由于当时证券公司向股民融资,处于政策“灰色地带”。如果从证券公?#25937;?#24471;一?#23460;?#20803;资金,只用一家单位融资很容易被证监局日常监管所察觉。于是,朱在江苏、湖北等省分别注册了16家投资咨询公司,这些投资公司均由“干将”出面负责,把从证券公司、银行融来的20多亿资金分散汇往这些公司账户里,再进行下一步运作。

    此外,朱派人到?#19981;?#31561;偏远农村,以?#31354;?0元到50元不等的价格,从年纪较大的农民那里?#23637;?#36523;份证。带着?#23637;?#26469;的身份证,朱耀明到各大营业部去开户。

    证券公司向朱提供一种交易软件,即大户下一次单,就可向成千上百个账户同时发出买入指令,即便买入100万股票,由于分散在多个小账户中,也不会出现在十大流通股东表中引人注目,这能直接保护幕后操盘手。证监会面对几千个子账户,?#19981;?#21464;得毫无头绪,很难查找背后真正“黑手”。

    在洗盘期间,他通常动用若干个小账户大量挂出卖单,让跟庄者感到主力在出货。

    让这些跟庄者没有?#31995;?#30340;是,朱大户同时用其他小账户在不停地填买单,不仅吃掉自己账户抛出的股票,还接走了那些不坚定的投资者筹码。最后,进入到快速拉升期。

    “像对百科药业这只股票,朱大户的建仓活动是在1999年进行的,通过几千个小账户,少量多次大量建仓买入,仅仅2个月时间,就从9元多的价格拉到了25元,股价翻了2倍多。而后,通过洗盘,再次大规模?#21344;?#31609;码,股票在除权后,又从12元涨到了24元。”

    到2001年年底,朱通过对倒交易量,吸引普通股民进入,此时,?#21364;?#26032;庄介入,把筹码抛出兑现利润。

    如果大盘连续上涨,通过几个月的股票?#36164;?朱大户或许能顺利获利出逃。但在2001年开始,股指进入熊市,投资者接盘意愿不强。”该位人士表示。“行情不好,导致股价下跌动力巨大,由于朱大户买的股票太多,资金压力也成倍放大。最终导致崩盘。”

    ?#26377;?#24037;人到千万富翁

    一位与朱大户有着十多年交情的汪先生回忆,朱耀明对金钱很敏感,看准机会就会果断下手,这?#30431;?#20165;用十多年,就从一个小工人迅速积累了几亿元的“个人身家”。而且,他不仅仅是股市风云人物,还在“?#20174;?#31080;”方面很有名头。“赚”来“大户”的称号,其实是从?#20174;?#31080;开始的。

    “可以说,朱耀明是一个典型的'草根庄家’。”1989年就与朱耀明相识的南京的汪先生这样描述朱大户。

    朱耀明1956年生于江苏南京,1974年高中毕业后在南京下关区服务公司工作,与爱人武福荣在南京铁路西站旁做理发生意。1983年,朱在南京铁路分局南京水电段当电力工。

    “在我眼中,他是一个特别能抓住机遇,看到机遇绝不放手的人。”汪先生表示。“在上世纪80年代,国库券风行,敏锐的朱看到各地区国库券存在价差:在偏远地区,银行很难完成任务,一些银行或单?#35805;?#32473;职工发的工资都改用国库券。职工为了吃饭只得廉价?#36164;?100元的国库券有的80元就卖了;而在上海等大城市,市民对国库券需求量大,?#23637;?#20215;则明显高出面值。于是,朱耀明带着几万元钱,从偏远地区或急需用钱的居民手中?#22270;凼展?#22269;库券,再以高价转手卖到上海等城市。”

    ?#30340;?#20272;计,单做倒卖国库券生意,朱耀明一年交易量就达到几百万元,在当时家庭收入只有百来块时,他一年就赚到了几十万元。搞了五六年国债生意,他至少获利百万元。

    “在上世纪90年代初,我和老朱出差到济宁。”汪先生表示。“我们约定到济宁邮市去逛了一下,他问了邮票摊后,觉得由邮电局限量发行的邮票价格很便宜。于是立?#27492;?#25163;几万元买入了几套邮票。?#31456;?#23436;邮票不久,恰逢邮市暴涨,他手中邮市资产成倍上涨,此时的他在市场的一举一动都会引起关注,价格?#19981;?#21457;生较大变化。”

    ?#20174;?#31080;的时间里,他百万资产变成了千万。”在这个期间,他开始做起了股市,在股市跌的时候选择短?#20174;?#31080;。

    打新股千万资产变数亿

    “在1992年,股票大量上市,朱大户特地和我交流过,让我们不要过分关注邮票了。他说,'股市不好时,资金寻找赚钱的门路很少,就关注一下邮市。而新股一开闸,资金对邮市的关注度可能就不会那么多了,就可以通过炒新股获利。”

    汪先生告诉记者,真正让朱变身“亿万家财”的,是他抓住“打新股”、做一级半市场的机会。这个市场还是很稳定的,只要能中签就能稳赚不赔。“一旦有新股发行的消息,他就背着钱袋到处?#21344;?#35748;购证,如春兰股份、王府井(600859)。为了能提高中签率,他向证券公司以每日借万分之六的日息打新股。此外,他看到很多人中签后,为了及?#34987;?#31548;资金,和别人商量一个稍微便宜的价格转让到认购证,他就抓住机会,大量?#23637;?一开盘涨高?#21496;?#21334;掉。”

    随着他资金越做越大,各大证券都知道他的名字,愿意?#36864;?#30456;识,提供优厚的融资条件。据说,在1997年,他的“身家?#26412;?#36798;到了2亿元。

    据汪先生透露,由于朱的名气越来越大,很多机构?#19994;?#20102;他,他在1998年还当起了机构操盘中介人。汪先生补充说,“一个股票被一个机构拉到高位,有时为了解决资金问题,往往会找一个机构暂时接盘锁仓,朱耀明就担任中介,帮机构找资金,找对家。他曾帮助中科创业庄家找下家,从中获得百万元的中介?#36873;?#21518;来,他做这个业务中,逐渐熟悉了坐庄的模式,感觉用资金优势控制一家公司股价可获得暴利。于是有了后来的坐庄股市。”

     

    庄家朱耀民(03.10.9)

     

    自6月23日“蒸发”的朱耀民,逃逸后不到两个?#24405;?#34987;警方在扬州抓获。有消息称,朱涉嫌的犯罪之一是金融欺诈罪。“引发崩盘的直接导火索是朱的一个持仓7000多万的盟友不顾劝阻,坚决出货。”

    自6月23日“蒸发”的朱耀民,逃逸后不到两个?#24405;?#34987;警方在扬州抓获。

    市场公认朱耀民是操纵百科药业(000627)的庄家。有消息称,朱涉嫌的犯罪之一是金融欺诈罪。“南京警方曾想介入朱耀民案件,但上海方面企业和银行的损失更大。”南京一位消息人士说。

    该人士说,朱耀民的被捕过程颇有戏剧性:“他在扬州与姘头见面,前后不到几分钟就被警方拘捕。”目前,朱?#36824;?#25276;在上海。

    “被捕?#20445;?#26417;手头的现金已经不超过10万元。?#38381;?#20301;人士慨叹,曾以“朱大户”闻名江、浙、沪证券界的朱耀民,竟落得了如此?#19994;?#30340;结局。

    百科药业崩盘真相

    “引发崩盘的直接导火索是一个持有百科药业流通股市值7000多万元的盟友不顾朱耀民的劝阻,坚决出货。”南京证券界一位人士透露。

    1980年代靠倒卖国债掘到第一桶金的朱耀民,于1990年代初期进入期货市场。在后来轰动全国的“南京金中富期货?#28014;?#20013;,朱的财产?#36127;?#34987;骗得一干二净。

    但朱并未就此沉沦。

    据该人士回忆,1995年春节期间,曾为百万富翁的朱耀民与妻子在南京夫?#29992;?#24066;场卖5毛钱一个的气球。“他们手捧着一把气球?#26032;簦?#30475;起来与其它小商贩?#36127;?#27809;什么两样。”

    与此同?#20445;?#26417;耀民联手原来的几个南京大户,向金中富期货公司追讨被骗的钱。据称朱耀民最终?#21482;?#20102;几十万元。

    在追讨过程中,朱在大户群体中的威望逐渐建立了起来。此后,在朱的周围,一直有一帮对其十分信任的“小?#20540;堋薄?/FONT>

    朱耀民与其盟友此后开始介入股市,但主要是风险小、?#25214;?#39640;的一级市场和一级半市场。当?#20445;?#19981;仅一级市场上新股申购的?#25214;?#39640;,一级半市场?#23637;?#30340;职工股,一年半载后上市流通,利润甚至高达20倍左右。

    其中最有名的一次是朱耀民与20多个南京大户,乘坐同一架飞机去成都申购西藏明珠(600873,现“ST明珠?#20445;!?#19968;上飞机,就有大户开始祈祷,飞机千万不要出事。”因为当时大户们带去的申购资金总额达到2.4亿元。

    ?#36127;?#21516;?#20445;?#26417;及其盟友开始进入邮市。1996年邮市火爆期间,朱曾带领一群小?#20540;?#19968;起到上海?#20174;?#31080;、磁卡等。

    “?#36127;?#26159;在邮市顶部,朱的盟友们购买了大量的邮票、磁卡,但朱本人却在邮市暴跌前?#37027;?#22320;全身而退。”

    南京证券界一位人士说,?#36127;?#27599;一次做股票,朱耀民总是能够?#37027;?#22320;逃顶。而他的盟友中,不少被套其中。“原本极为信任朱的一些盟友事后怀疑,自己是不是中了朱的圈套,接了朱手中的货。”

    在邮市挖到第二桶金的朱耀民,身价已达几千万。

    2003年6?#24405;洌?#30417;管部门清查券商国债回购导致许多庄家资金吃紧,而世纪中天(000540)的连续跳水动摇了朱耀民盟友们的信心。

    尽管朱耀民通过?#36164;?#25163;中持有的爱使股份(600652)、凯诺科技(600398)、南方建?#27169;?00906)等股票套现,并通过新华证券融资护盘,并不断给盟友们打气劝说他们坚持,但仍然无法阻挡百科药业的下跌。

    消息人士称,朱耀民曾到要好的上海某券商高层家中求助,但历时整整一天也未能得到哪怕是一两百万元的融资帮助。

    关键时刻,朱的一个盟友放弃坚守,抛出手中持股。南京证券界消息人士称,此人介入百科药业时资金3000多万元,?#36164;?#21069;市值还有7000多万元:“一方面,他可能担心朱耀民这次会像以前一样?#37027;?#36867;顶出局,另一方面,毕竟他此时还有一倍的获利。”

    自6月20日第一个跌停板以来,百科药业股价从近12元已跌至4元附近。

    消息人士称,朱耀民出?#37038;?#26366;在家中留有一封信,详细道出了该盟友的资金来源等各方面的情况,“就像举报信一样”。据说这封信后被南京有关部门获取。

    康达尔“传奇”

    在南京,还流传着一个朱耀民曾坐庄康达尔(000048,中科创业的前身)的“传奇”。

    “南京证券?#30340;詡负?#26080;人不知康达尔早期的庄家是朱耀民,但令大家惊讶的是,中科案事发时朱却'一身清?#20303;!?#19968;位熟悉南京业界的人士说。

    在吕梁之前,朱耀民已经开始介入康达尔。但朱当时的自有资金并不大,有一段时间,他?#36127;?#24555;要被别人打爆了仓。?#30340;?#20154;士都为他捏着一?#25276;埂?#26417;自己?#37027;?#22320;去了一趟深圳,神奇地融来2个亿的资金,从而走出了困?#22330;?/FONT>

    朱耀民的文化程度不高,但他善于学习和借用外脑。据说他在坐庄康达尔期间,曾与深圳?#25345;?#21517;股评人士谋求合作,后又请来香港一位业界高手帮忙策划,在国内比较早地运用操作期货的手法炒作股票。

    一个未经证实的传闻是——朱耀民曾给上海?#25345;?#21517;券商“设过?#20303;薄?/FONT>

    朱耀民在基本上控盘康达尔后,将持有的康达尔股票在该券商处进行为期一年的抵押融资,这部分股票于是被锁定在该券商。当时的价位在每股15元左右。

    此后,朱在其他券商处继续买入康达尔,股票价格一路涨到25元左右。见此情景,该券商有关人士一直后悔没有跟进,至25元的价位后认为将要回调,于是?#37027;?#22320;抛出部分股票以做差价。

    但朱耀民在香港高参的策划下,采用期货逼空的手法将股价拉抬到近40元。然后,朱到该券商处要求提前赎回自己的股票。券商在无法买回股票的情况下,只好对朱耀民说,必须在期满后才能赎回。但事实上,至期满?#20445;?#32929;价仍然高高在上,该券商潜在损失巨大。

    朱耀民提出,要么归还股票,要么法庭上见。最后,该券商被迫以其它方式弥补朱的损失。“至于最后具体的解决方?#31119;?#21482;有朱本人清楚。”

    据说,早在1990年代中期,朱耀民在炒作邮市?#27604;?#35782;了?#26412;?#30340;吕梁。后来,朱耀民不知采用什么手段,把康达尔股票全部倒仓给了吕?#28023;?#33258;己全身而退。其后,朱耀民又曾在吉诺尔股票短炒过一把,照样赚得盆满钵满。据南京的大户说,此时朱耀民的身价已经达到2亿元左右。

    中科案事发后,尽管朱耀民没有问题,但南京的银?#23567;?#21048;商已经开始怕他。于是,朱耀民干脆将股票投资的大本营搬到了上海。

    渤海证券、上海银行受累?

    此后,朱耀民在上海利?#30431;?#20154;的名义,相继注册了10家左右的公司,作为融资的平台。

    有报道称,2002年7月至2003年2月期间,朱耀民利用其中的8家公司从某银行先后贷款2.4亿元,转手进入二级市场炒作股票。百科药业崩盘后,放款银?#24515;?#37096;引起?#21482;牛?#22240;为随着庄家朱耀民的覆灭,这些贷款极可能成为巨额坏账。

    而本报获得的消息是,这家银行即上海银行,其中主要的贷款处是上海银行外?#20179;小?/FONT>

    上海银行公关部负责人对记者表示,事情还在调查中,银行有关领导认为不宜?#37038;?#37319;访。

    有上海的银行界人士说,给朱耀民提供融资的银行不仅上海有,但目前为他贷款的银?#24615;?#20027;要集中在一家。

    与上海银行外?#20179;?#34892;有业务联系的一位人士分析说,银行对朱耀民将贷款资金用于炒股其实心知肚明,但为了便于监控资金安全,一般会要求朱的公司与券商都在本银行开设账户。

    朱利用控制的或有关联的空壳公司,以贸易或其它名义从银行贷款后,马上交给旗下另?#36824;?#21496;运作,并与券商营业部签订“三方协议”。

    此外,上海某券商一位知情的营业部负责人透露,朱耀民还在渤海证券上海?#24433;参?#36335;营业部融资2.7亿元炒作百科药业。这2.7亿元资金的来源分别是华源公司、上海机场、华联超市等7家公司的委托理财资金。

    2003年6月23日,渤海证券?#24433;参?#36335;营业部总经理胡知侬曾对本报记者表示,百科药业是客户自己的交易,但不便透露相关情况,营业部上榜并不表示渤海证券有什?#27425;?#39064;。

    9月30日,记者再次来到该营业部,记者拨通该营业部新任郑总经理的电话,郑得知记者的身份后,随即挂?#31995;?#35805;。

    营业部一位先生承认,“最近出了一些很大的问题?#20445;?#28196;海证券在天津的总部要求,员工严守自己的口,因此不方便?#37038;?#35760;者的采访。

    上述券商知情人士透露,进行委托理财的公司现在急于收回资金,要命的是,朱耀民的2.7亿元融资没有抵押。朱耀民原?#27492;?#29992;南京的一块地皮作抵押,但并未过户。有关人员后来得知,该地皮事实上也不属于朱耀民。?#23433;?#28023;证券的?#38382;票?#36739;严峻,而直接负责人——营业部前总经理胡知侬已经被抓。”

    本报曾报道,长江证券原经纪业务总部副总经理钟杰以及一高层曾帮助朱耀民处理融资和方案策划,钟杰并帮助朱从长江证券获得无抵押融资2亿元。此外,朱耀民还对新华证券施压,要求帮助融资。新华证券在6月6日至19日期间,为拉升百科药业股价,已经亏损了5000多万元。

    此后,新华证券负责人曾声称,朱耀民不是新华证券的大股东,新华证券也没有拿出资金参与百科药业股票的救市。

    而南京一位熟悉证券界的人士介绍说,朱耀民确实已经谈妥用2亿元百科药业股票市值投资新华证券,成为其大股东,“只是还没有获得证监会的批准而?#36873;薄?#21478;有某券商高层指出,朱耀民当时的公开身份已经就是新华证券?#20493;?#20107;长。

    事实上,朱耀民对新华证券“具有很深的感情”。据南京人士介绍,朱耀民早期的炒股就是在新华证券的前身江苏联合证券信托南京的营业部。而朱耀民移师上海之后,其在原江苏联合信?#34892;?#22810;关系较好的人员亦到上海总部上班。此外,新华证券核心业务也已经转移至上海。

    2002年7月、12月,朱耀民通过在上海注册的一家公司两次向银行贷款总计6000万元?#20445;?#31532;二担保人即新华证券。

    知情人士称,朱耀民在上海成立的10来个公司,基本上是空壳公司,仅仅是用来作为融资或担保的工具。

    记者综合多个消息渠道得知,朱耀民控制下的这些公司包括上海“阔平实业”、“何桥信息”、“比威投资”以及南京的“纵横通?#37117;际酢?#31561;。

    “其中,在上海最主要的融资工具是比威投资,其它多数用于走帐或担保。”知情人士指出。

    工商资料显示,上海比威发展有限公司成立于2000年5月,公司从事实业投资、企业资产委托管理等业务。2002年11月,比威投资增资扩股至8000万元,股东增加为4个自然人。

    比威投资原来一家关联公司总裁透露,“比威投资的?#20064;?#26159;朱耀民极为要好的朋友”。

    记者试图拨通比威投资在工商资料中登记的电话号码,但类似空号般的忙音。

     

    百科药业跳水全揭密(03.6.28)

     

       “朱耀民与肖建华比,朱是黑,肖是?#20303;!?/FONT>

        说此话的是一?#28784;?#30528;光?#30465;?#27743;浙口音的中年男士。27日凌晨,这位辗转数地抵达广东的人士一?#31216;?#24577;,风尘未洗就坐在某度假酒店的房间里?#37038;?#26412;报记者采访。他所说的朱耀民人称“朱大户?#20445;?#26159;华东一带名声显赫的做庄大户;而“明天系”的核心人物肖建华则依?#24615;?#20808;控制的上市公司和金融机构逐渐脱离二级市场。

      作为朱耀民的盟友,该中年男士此前曾参与百科药业(000627)系列连庄的操作。本月20日百科药业崩盘之后,他在股市被蒸发的市值据称有数千万,已近“倾家荡产”。

      关键人物失踪

      “朱大户可能已经逃到了国外!”该男子表示,“23日上午9点半以前我还跟他通过电话,但开市后不到十分钟,他电话却关机了。”

      “朱大户?#26412;?#26159;华东证券界著名的炒家朱耀民,曾先后在百科药业、凯诺科技(600398)、爱使股份(600652)、南方建材(000906)“做庄”。

      据该男子称,朱年纪在50岁上下,江?#36134;?#21271;人,早年以倒卖邮?#25671;?#22269;库券起家,并掘得“第一桶金”。此后,朱将触角伸向证券市场,“上个世纪90年代初期,朱耀民就能够动用上千万资金?#23637;?#21407;始股或在一级市场打新股。”

      朱耀民的富裕在圈内也颇为有名,其本人每天开一辆价值数百万的加长宝马出入,另外还有4辆奔驰600轿车。

      该男子还透露,与朱耀民同时失踪的还有原长江证券经纪业务管理总部副总经理钟杰及长江证券一高层,据称,在朱耀民做庄?#20445;?#27492;二人主要帮朱处理融资及方案策划。“这两个人现在肯定还在国内。”该男子笃定地表态。

      本报记者27日从长江证券得到证实,钟杰在百科药业崩盘后失踪,而该男子所讲的长江证券高层至27日止还正常上班。

      受波及的远不止于此,海通证券、渤海证券、新华证券、南京证券等曾与朱耀民有融资关系的券商如今皆“如临大?#23567;薄?#20854;中,尤以新华证券?#32479;?#27743;证券为甚,据悉,为了减少损失,长江证券已要求与朱耀民做庄有关的几家营业部自查,而在此期间,凡通过这些营业部转托股票市值超过10万都必须由公司总?#20204;?#33258;?#31496;?/FONT>

      长江、新华的角色

      1996年10月31日,湖北中天股份有限公司(百科药业前身)在深交所挂牌上市,也就在此?#20445;?#26417;耀民开始进入湖北中天建仓做庄。截至2001年底,朱耀民对百科药业的控盘达到了98%,外面散户的持股量总共仅有300万股左右。

      高度控盘给朱耀民开启了一条方便的融资渠道。“在行情不好的时候,很多券商认为融资给这些高度控盘的庄家风险小。”一位证券公司营业部负责人透露。

      朱耀民盟友透露,朱耀民从来不以1∶1的抵押融资比例向券商融资,基本都是在1∶2以上,去年朱还从一家证券公司以1∶4的比例融得巨额资金。而通过跟券商高层的“利益往来?#20445;?#26377;的融资甚至不要任何抵押,他透露:“钟杰就曾帮助朱耀民从长江证券无抵押融资2个亿。”本报记者就此向长江证券高层核实,对方表示正要求相关营业部自查,具体信息目前无法提供。

      有了钱之后,朱耀民就进入更多股票做庄,其获利途?#23545;?#20027;要是通过高配送制造题材进行二级市场炒作,不管是百科药业、凯诺科技还是南方建?#27169;?#37117;曾推出过非常高的配送方?#28014;?/FONT>

      在朱耀民的“庄家”生涯中,参股新华证券被认为是最关键的一步。

      资料显示,新华证券是在原长春证券有限责任公司的基础上,通过?#23637;?#20860;并原重庆新华信托投资股份有限公司、吉林国?#24066;?#25176;投资公司及江苏联合信托投资公司所属十四家证券营业部并经增资扩股更名而来,公司现有注册资金2亿元人民?#25671;?/FONT>

      新华证券一中层在?#37038;?#26412;报记者采访时透露,新华证券第二?#25991;?#22686;资扩股至7亿元人民币的申请目前正在?#21364;?#20013;国证监会的批?#30784;?#20182;承认,在此轮增资扩股后,公司第一大股东变成江苏一家企业,其作为出资的是价值2亿人民币的百科药业股票。

      “明天系?#27604;?#23616;?

      到2001年底,朱耀民感到高度控盘百科药业的风险越来越大:首先是资金过度集中,一旦资金链断裂出现爆仓,?#36127;?#27809;有什么回旋余地;其次,高度控盘之后市场交投冷淡,二级市场获利能力降?#20572;?#27492;外,由于百科药业业绩不佳,不仅丧失了配股资格,甚至连供配送股份的利润或公积金也没有,缺乏进一步炒作的题材。

      据朱耀民昔日盟友介绍,在钟杰的策划下,朱耀民引入在资本市场上大名鼎鼎的“明天系”作为百科药业引进新投资者。

      据他透露,钟杰与明天系扯上关系最早可以追溯到1998年。当?#20445;?#32701;翼渐丰的包头北普信息公司(明天系源头公司之一)欲?#23637;?#40644;河化工(后1999年9月更名为“明天科技”),而当时长江证券正是黄河化工的最大庄家,在明天系与长江证券的配合下,黄河化工股价从1998年12月31日到1999年7月涨幅为131%。

      他称,朱耀民和明天系核心人物肖建华两人一见如故,并迅速达成协议:由明天系出资5个亿从朱耀民仓中接走约5000万股百科药业,作为回报,朱耀民则帮助明天系锁仓爱使股份,以稳固其对爱使股份的控制地位。

      本报记者翻阅所有公开资料,有关这一细节均没有任何记录。

      有?#30340;?#20154;士在仔细分析了2002年春节前后爱使股份和百科药业的股价走势并结合当期两家公司公布的消息之后,认为上述消息并非空穴来风。该?#30340;?#20154;士的理由有三:首先,2002年春节前后一向交投平淡的两只股票突然同时放量,股价上涨,而且两只股票的走势也异常相似;其次,在2002年3月举牌爱使股份?#24405;?#20013;,作为举牌方的百科药业和上海新理益投资公司是在爱使股份股价?#20013;?#19978;涨中完成筹码?#23637;?#30340;,这样举牌成本无疑将很高,在历史上历次三无板块的举牌?#24405;?#20013;均未出现此种现象;最后,在此次举牌发生后,作为原控制方的明天系居然没有任何?#20174;Γ?#32780;作为举牌方的百科药业和新理益也未提出改选董事会的要求,这同样不符合举牌的惯例。

      这个策划最后并不成功。朱耀民盟友将失败的原因归结为“双方相互缺乏足够的信任,谁也不愿意主动投资去拉高股票”。

      新理益深匿其后

      由于担任百科药业的第一大股东并曾参与去年3月爱使股份的举?#30130;?#22312;20日四只股票跌停之后,坊间将关注点全聚集到比朱耀民名气要大得多的上海新理益。在?#37038;?#26412;报记者采访?#20445;?#26032;理益董事长刘益谦曾坚称与二级市场间没有任何关系。

      令人疑惑的是,即便是专程到广东向本报记者报料的朱耀民盟友,也不愿多谈朱与刘益谦的关系。他只透露,朱和刘是多年的朋友,二人之间资金融通频?#20445;?#21452;方一度曾有过产权方面的合作。”

      从时下的情形来看,在整个朱耀民“做庄”过程中,新理益并?#24688;?#20107;如?#22909;?#20102;无痕”。

      2001年3月10日,新理益以每股2.00元的价格受让湖北中天集团公司所持有的3,240.864万股百科药业股份,成为百科药业第三大股东。此?#20445;?#26417;耀民在百科药业“做庄”已近6年。2003年12月,新理益发出消息称拟受让百科药业第一大股东湖北百科高新投资有限公司持有的国有法人股12000万股,股权转让在今年3月完成,新理益持有百科药业28.97%的股份,为第一大股东。耐人寻味的是,新理益进入百科药业的过程?#30475;?#37117;带来二级市场大幅上涨,?#30475;?#19978;涨幅度均超过20%。一位证券分析人士指出:“不排除新理益有帮助庄家炒作概念的可能。”

      此外,在举牌爱使股份的过程中,上海新理益的出现也让人不解。

      而新华证券一中层在?#37038;?#35760;者采访?#27604;?#25351;称,新华证券旗下百科药业的仓位,?#23548;?#19978;一直是上海新理益在操纵。

      本报记者从有关方面获悉,新理益董事长刘益谦与肖建华也有很深的私交,“双方还曾谋求过产权方面的合作”。

      营业部爆仓

      引发百科药业最终崩盘的是来自券商内部对股票抵押的清查压力。

      大约在一个多月以前,为了缓解自己面临的庞大资金压力,朱决心对旗下股票做出取舍,朱耀民最后选择了保百科药业,放弃了凯诺科技、爱使股份和南方建材。“保留百科药业主要是可以借助新华证券的力量,因为朱耀民当初是以百科药业的市值作为投资参股新华证券的,如果百科药业爆仓,新华证券也将损失惨重。”朱耀民盟友表示。

      随后,朱耀民给新华证券施压,要求新华证券帮助其融资。在百科药业爆仓之前,从6月6日到6月18日,百科药业股价还从最低点10.4元上涨到了12.01元,最高每天成交量接近1000万股,股价上涨了将近20%。该人士透露,推动百科药业此轮上涨的主要动力就是来自新华证券的资金。

      与此同?#20445;?#26417;耀民也不断减持自己手中的爱使股份、凯诺科技和南方建?#27169;?#20197;期回笼资金应付不测。据知情人士介绍,为了出手爱使股份,朱耀民和其核心层人员甚至不惜散布虚假消息吸引别的机构跟进,有消息称此前一个月内朱耀民抛爱使股份至少成功套?#33267;?#20010;亿。

      从6月19日开始,百科药业盘口吃力,靠新华证券推动的一波上涨行情后继无力,当天收了一根阴线。当天百科药业面临的资金缺口就已高达1000万。

      6月20日,朱耀民和新华证券准备了大笔资金,试图将百科药业的资金缺口堵住。但当天抛盘实在太多,凯诺科技、百科药业、爱使股份、南方建材?#26469;?#34987;巨大的卖盘封死在跌停板上。“很多营业部都吓怕了,不再让投资者买这些股票,结果朱耀民和新华证券就眼睁睁的看着四只股票?#26131;?#39640;高的卖单直到收市。”该人士说。

      有分析人士认为,从4月20日四只股票跌停的顺序来看,朱耀民此前大量套现是造成利空的一个重要原因。

      最后的接盘者

      20日是第一个跌停日。

      在接下来的两天周末,朱耀民还不断给盟友们打气:“只要周一(23日)各营业部不再继续平仓抛百科药业,我们就能顺利渡过这?#36824;亍!?#20026;此,朱耀民还专门给此前抛盘最重的几个营业部负责人打电话公关。但一切为时已晚。23日开市当天,一家营业部就强行平仓3000多万股百科药业。“按照当天的市值,填满这个缺口需要3个亿。”朱耀民盟友告诉记者,“而且,即便填满了这个缺口,谁敢保证不会有新的抛盘?”

      引人注意的是,就在23日刚一开市,广东证券上海营业部就挂出了当天唯一一单2,293,500股的百科药业买单。对于挂出这笔买单的户主,该营业部不愿透露。

      ?#30340;?#20154;士分析认为,这笔买单极有可能是明天系挂出的:一方面,因为明天系仍持有5000万股百科药业股份,在21日跌停之后,出于保住自己的利益,明天系可能会走上前台救市。另一方面,明天系举牌爱使股份?#23548;?#19978;是眼见百科药业无力回天之后的权宜之计。

      6月25日,爱使股份发布公告,称公司第一大股东天天科技通过上海证券交易所增?#33267;?#20844;司股份19,519,275股,占公司总股本的5.01%,至此,天天科技和?#26412;?#21516;达志远两明天系公司合并持有10.09%的股份。

      朱耀民盟友认为:“明天系此?#26412;?#29260;的目的很简单,在没有朱耀民之后需要进一步争持爱使股份来稳定自己的控制地位,另外,此?#26412;?#29260;还可以稳定投资者情绪,避免受百科药业暴跌之影响。”

      而损失最大的则要数那些给朱耀民提供融资的证券公司。该人士表示,由于受百科药业暴跌的影响,新华证券最终能收到朱耀民的投资款将寥寥无几;而据新华证券一中层透露,在6月6日到6月19日期间,新华证券为了拉升百科药业股价,已经亏损了5000万元资金。

      长江证券的损失则更大,由于钟杰为朱耀民提供的2亿融资可能没有任何抵押,长江证券将颗粒无收。

     

        恶庄末?#32602;?#30334;科药业崩盘大户朱耀民上海翻船(03.9.7)

     

        记者从有关方面获悉,百科药业6月崩盘的幕后直接责任人朱耀民,在一个月前被上海警方以金融欺诈等罪名嫌疑缉拿归?#28014;?年前就已移民加拿大的朱耀民,在6月23日百科药业开始暴跌之际从人们的视线中忽?#24509;?#21457;,市场一度风传此人早已逃身海外。

      祸及银行

      人称“朱大户”的朱耀民,曾是江、浙、沪证券界赫赫有名的风云人物。此次上海“翻船?#20445;?#25454;说与一笔巨额贷款有关。采访中记者了解到,朱耀民以他人的名义,在上海注册了8家公司。从2002年7月至2003年2月不到7个月的时间里,他利用这8家公司反?#21019;?#27454;,前后10次从某银行贷得2.4亿元人民币,转手进入二级市场,进行股票炒作。

      百科崩盘,加之其控市股东突然间销声匿迹,不仅引发与之相关的凯诺科技(600398)、南方建材(000906)和爱使股份(600652)等股票相继跳水,更在放款银?#24515;?#37096;引起?#21482;牛?#22240;为这笔贷款随着朱的消失很有可能最后成为巨额坏账。

      据沪上银行界人士透露,朱作为二级市场一个大炒家,给他提供融资的银行绝不仅是上海一地。即使是在上海,他也在多家银行开有户?#32602;?#21482;是目前为他贷款的银行主要集中在一家,其他几个账户用来方便走账。记者了解到,央行已派出有关人员来到上海,对银行方面的违规行为进行查处。

      国内二级市场充斥着大量银行资金,早已是世人皆知的秘密。尽管央行三令五申禁止银行资金流入证券市场,但长久以来一?#31508;?#25928;甚微。记者掌握到的一组数据显示,到2000年底,进入股市的银行信贷资金存量高达4500亿至6000亿,占流通市值的28%到37%、金融机构贷款总额的4.5%到6%;2001年,银行违规入市资金亦达4000亿元左右。

      明知朱耀民贷去资金会流向股市,明知政策不?#24066;恚?#20063;明知近两年行情低?#35029;?#24066;场风险越来越大,银行为何还冒险向朱放款?了解内情的人士告诉记者,首先是朱耀民“搞掂”了几家证券公司,它们肯将自己公司2个亿的客户保证金,存放在这家银?#23567;?#36825;对将吸储量列为一项重要业绩?#24049;?#25351;标的银行管理者?#27492;担?#26080;疑是个诱惑。在这笔存款的基础上,很多问题就好谈了。

      其次,在国内银行非常普遍的存贷差问题,这家银行的管理者也同样面临这一问题,他迫?#34892;?#35201;为资金寻找一个安全的出口,同时这也是行里业绩?#24049;?#30340;一个重要指标。第三,管理者心存?#30007;摇?#22312;国内市场朱耀民算得上是一个颇具实力的资本玩家,若以往没有?#24049;?#30340;信誉,也不可能在这个市场活跃了10多年。如果朱耀民能像过去那样按时还款,贷款程序上的许多猫腻?#36127;?#23601;无从查起。

      “市场这一轮长时间下调,类似朱耀民这样的庄家60%都被'消灭’。即便有人没倒,按照他们现有的融资方式,垮掉也是早晚的事。而这些人炒作的资金,有相当比例是从银行贷出来的,结果只能给银行带来更多的烂账。”一?#28784;的?#20154;士告诉记者,百科崩盘,很有可能是其资金链的某个?#26041;?#20986;?#33267;?#38382;题。对此市场有多种猜测,比较可信的说法是因为近期证监会加强了对券商内部股票抵押问题的清查。

      以往一些机构代客户购买国债,通过国债回购套现资金,再将回购的资金投入二级市场炒作股票,将股价推高后再用股票抵押融资,如此反?#30784;?#19968;些老庄股通常依?#31354;?#26465;脆弱的资金?#27425;?#31995;,一旦有风吹草动,资金链的任何一个?#26041;?#20986;现问题,都可能导致质押机构平仓和老鼠仓的疯狂出逃,被炒作的股票也就只有选择高台跳水。

      据说朱耀民?#22270;?#23478;与他长期合作的券商关系“非常融洽?#20445;?#20182;从证券公?#25937;?#26469;的资金,大多都是券商通过国债回购套现的资金和客户保证金。券商为留住大客户增加交易量,经常会以1:1或1:2的比例向客户配资金,行情好的的时候这个比例可以高达1:4。这是证券公司对有信誉的大客户的惯用手法。现在股票抵押问题受到清查,券商不得不收回资金,而朱耀民高度控盘的百科药业自2001年以来市场交投冷淡,二级市场获利能力已大大降低。

      另外,由于百科这两年业绩不佳,以往通过高配送制造题材进行二级市场炒作的通道也被堵死,如今的百科不仅丧失了配股资格,甚至连供配送股份的利润或公积金也没有,失去了进一步炒作的题材。原本就在资金上捉襟见肘的朱耀民,面对券商强行平仓的压力,开始露出败象。

      “朱大户”其人

      近些年来在证券市场相继出局的大小庄家,都有着惊人相似的特点和经历:对市场高度敏感,富有冒险精神,第一时间踏准每一个节?#27169;?#21033;用各种资源迅速做大,又在内因和外因的双重作用下迅速土崩瓦解,灰飞烟灭。

      年过50的朱耀民是江苏盐城人。20年前,他?#28818;?#23569;量资金,往返于上海、南京、苏州、盐城等地倒卖国债,利用各地之间国债的差价,赚取了他的第一桶金。随后他开始涉足风险更大、?#25214;?#20063;更可观的期货市场,在当时的金中富期货公司,朱耀民的财产一度被骗得一干二净。但是?#23433;?#28023;横流方显英雄本色?#20445;负?#20542;家荡产的朱耀民竟然联合南京的几家大户,竟然向金中?#35805;?#34987;骗的资金追?#33267;?#22238;来。正是在讨要的过程中,朱耀民在当地圈内确立了自己的“江湖地位”。

      现在不少南京人提起朱耀民,都知道他是黄牛出身,这是指他在邮币卡市场的那段发家史。从期货骗局中劫后余生,朱耀民开始介入风险相对较小的邮币卡交易,在这里迅速完成了启动资金的积累,与此同?#20445;?#26417;耀民看到一个更大的机会正悄然降临,那就是股市中的一级半市场,从这里他嗅到了更为浓烈的金钱的味道。朱耀民又开始了四处奔波的日子,他到各地?#23637;?#23578;未上市的职工股,并从中获得了丰厚的回报。当年部分职工股只要在手里捂半年,利润可以达到20倍。

      到了上世纪90年代初,朱耀民已完成从混迹于街头巷尾的投机分子到“朱大户”的?#25269;市?#34581;变。在当时他就能动用上千万资金,?#23637;?#21407;始股或在一级市场打新股。了解他的人说,朱耀民在圈内颇有富名,他出手?#35272;!?#22352;骑”是一辆价值数百万的加长宝马,另外还有4辆奔驰600。他开户的证券营业部搞集体活动,也经常是由他出面买单。

      朱耀民处事低调,事发前他的名字从未上过媒体。对手下他也提出同样的要求,任何人不准?#37038;?#23186;体采访,一旦发现,立即开除。他还有一个癖好,就是一个人开车到南京周边的苏州、宁波、杭州等地到处闲逛,他常常踱进某个营业部的散户厅,去找一些不认识的散户聊天,还会去参加营业部举行的行情分析讲座。

      在朋友的印象中,朱耀民非常讲信誉,借钱从来按时还款,不用对方催,连本带利,绝不拖欠。正是这一特点,使朱耀民赢得了朋友和券商的信任,也为他开启了更多的融资渠道。不少券商愿意超出常规比例向他配资金,像几千万的“小数目?#20445;?#29978;至根本不用作任何抵押。

      1996年10月31日,湖北中天股份有限公司百科药业前身 在深交所挂牌上市,也就在此?#20445;?#26417;耀民开始进入湖北中天建仓做庄。截至2001年底,朱耀民对百科药业的控盘达到了98%,外面散户的持股量总共仅有300万股左右。

      朱氏套路

      “朱耀民的套?#32602;?#23601;是吕梁的套路。”一位券商告诉记者,类似朱耀民这样的庄家,很少会自己拿钱出来炒股票,最常见的方式,是庄家、券商和银?#20852;?#19979;签订一个三方协议,以投资回报率为10%计算,庄家出1000万,券商出2000万,然后向银行贷3000万,一年后的本钱和利润是3300万。如果市场跌幅超过30%,利润就被全部抹去,只剩下本金?#20445;?#21048;商就会开始平仓,一旦出?#21046;?#20179;,由于庄家所持股票非常集中,很容易就会导致股价下跌。

      从目前来看,一个股票单由一人坐庄的模式不多,通常是几个小机构或一个大机构联手。他们与券商和银行之间,也各有一?#20303;?#19977;方协议?#20445;?#24196;家亏,所有的人跟着亏。这样的一个运作架构极不稳定,整个组织框架是松散型的,通常是以庄家个人的能力为核?#27169;?#20877;将业务进行扩散,它的外围没有一个严密的组织体系,资金?#27492;?#26102;可能出现问题。

      在证券市场,资金链是?#22346;?#30456;扣的,一个?#26041;?#20986;现问题,整个链条就全部报废。这位券商透露,这?#20013;?#20026;在过去看来并不算太犯规,在此之前,比朱耀民违规更严重的机?#36141;透?#20154;还很多,同样的现象非常普遍,朱也决不会是最后一个,他只不过是“不?#25671;?#38706;出水面的一个而?#36873;?#22823;多数庄家的资金链?#31995;?#20043;后,问题都被严实地包了起来。

      以某家借钱给庄家炒股的上市公司为例:庄家通过上市公司向银行借贷2000万,10月1日贷款到期,庄家发现肯定无法按期还款,事先就向上市公司通气,想办法延长与银行的协议,通过上市公司将价值为1亿的股票向银行作短期抵押,借出2000万,再由上市公司把到期的资金还给银行,然后再借出2000万。

      危急关头各方常常会通力协作,轻易不会让股票清盘,否则一损俱损,谁也无法逃?#36805;上怠?#38134;行与庄家心照不宣,表面上上市公司的担保手续齐全,即便上面有人来查,从账面上也很难看出?#26222;饋?/FONT>

      这些庄家炒作的方式也都大同小异。比如他们都是先做一个股票,每股的价位是10元,他拿出3个亿买入3000万股,基本可以控盘。再用1000万到2000万,把市值打到6个亿,然后用价值6亿的股票送银行抵押,贷出3个亿去炒作第二只股票,以此循环往?#30784;?#21482;要一只股票下跌,杀伤面就非常大。

      从朱耀民操作意图来看,他是想把百科药业做成一只旗舰,就像吕梁的中科系、肖建华的明天系、唐?#38386;值?#30340;德隆?#30340;?#26679;,他也在炒高百科之后,开始介入凯诺科技,但是显然他对凯诺的介入程度远没有百科深。今年上半年朱耀民看到资金吃紧的迹象,他首先的?#20174;?#23601;是力保百科,逐渐从其他股票中脱身。

      百科崩盘

      总股本为59479.49万股的百科药业,2000年7月17日之前叫做“湖北中天股份有限公司”。公司名称变更为“湖北百科药业股份有限公司”以后,内部进行了产?#26041;?#26500;调整主导产品已由化工向医药转型目前其A股流通盘为17111万股。

      今年5月,市场出现传言,有好几家券商因为百科股票的融资问题,正在?#37038;?#26377;关部门的调查,并要求券商上报百科药业的买卖情况及国债买卖的情况。6月初,百科交投平淡,5日?#27604;?#30340;交易量只有80多万股。到了9日,百科从10.44元的价位悄然放量,?#27604;?#25104;交210万股,10日继续放大,成交280万股,股价也随之上涨。

      暴跌在即,从6月6日到6月18日,百科药业股价却从最低点10.4元上涨到了12.01元,最高每天成交量接近1000万股,股价上涨了近20%,这种动力从何而来?市场人士分析,首先是一些先知先觉的内部人士察觉到百科情况不妙,有意推高股价,然后?#37027;?#31163;场;朱耀民和与其合作的证券公司为堵住资金缺口,双方合力接盘,防止百科暴跌引起整个资金链的?#35272;!?/FONT>

      从6月19日起,接盘资金已后续乏力,当天资金缺口高达1000万,尾盘时百科收出一根大阴线。6月20日下午,百科死死趴在了跌停板上,这一趴似乎显示出百科的庄家再无回天之力,直到6月的最后一个交易日,这只股票连续上演了7个跌停板。

      百科的爆仓就像是推倒了一副多?#30528;倒桥疲?#38543;后凯诺科技就紧跟而上,南方建材、爱使股份、常林股份(600710)等个股也前仆后继加入了跳水阵营,?#26469;?#34987;巨大的卖盘封在了跌停板上。不少营业部干脆直接警告股民,不要购买这几只股票。

      接下来的两天时逢周末,朱耀民一方面给他的合作伙伴不断打气,一面四处活动,寻找最后的生机。可是一切都为时太晚,23日开市当天,一家营业部对3000多万股百科药业进行强行平仓,股价再度被打到跌停,?#27604;?460万股巨额抛单,占百科药业17110万股流通盘的1/3强而?#27604;?#25104;交量仅5万多股,市场已无人敢出手接盘。

      到了6月27日,百科已连跌7天,有人按耐不住开始进场抢反弹,?#27604;?#25104;交量高达5100多万股,令人痛苦的是收盘又是一个跌停板,当天所有杀进去的股民,全部被套在6.26元的价位上。6月30日星期一,成交量达1080万,以跌停报收。第二天(7月1日),又有大批股民进场抢反弹,结果抢来的又是一个跌停板,所有人被套在5.07元的价位上,?#27604;?#25104;交创下近期天量,高达6086万股。

      一位大户向记者分析,百科的盘子总共1.7个亿多,仅6月27日到7月1日,庄家就逃走了1.2亿,却把抢反弹的大?#21487;?#25143;给套在了里面。平均5.50元/股的成本计算,被套的资金超过6个亿,庄家的股票基本出尽。9月4日记者截稿?#20445;?#30334;科药业的股价还维持在4.30元左右。

      朱耀民介入的另一只来自江阴的上市公司凯诺科技,总股本21370.88万股,流通A股9945.00万股,它在6月下旬7月初的走势,与百科如出一辙。连跌4天后在6月25日股价出现反弹?#27604;?#25104;交量为1630万股,为暴跌以来的最大量。从盘面来看,凯诺的庄家迄今还套在里面,根本无从脱身。

      百科崩盘,损失最大的要数那些给朱耀民提供融资的证券公司。从深交所公开信息得知,在百科药业连续3天的跌停中,交易量上榜的营业部多集中在上海和江浙地区,两次上榜的营业部有天一证券宁波开明街营业部、新华证券上海?#32622;?#36335;营业部、华泰证券南京大桥?#19979;?#33829;业部。有媒体披露,百科一役,曾经为其炒作股票提供大量资金的新华证券?#32479;?#27743;证券很可能?#20197;?#37325;创,颗粒无收。据悉,长江证券有高层人士卷入此?#31119;?#24182;在案发后失踪。

      面对媒体的指责,新华证券的负责人6月底曾出面“辟谣?#20445;?#22768;称媒体关于朱耀民是新华证券的第一大股东的报?#26469;?#23646;?#26377;?#20044;有,新华证券也没有拿出资金参与百科药业股票的救市,但是这位负责人又说,“新华证券目前正在进?#24615;?#36164;扩股工作,我们接触的有不?#24405;?#21313;家企业。这其中是否有与朱耀民有关联的公司我们不能?#33539;ā?#20063;不能排除朱耀民的公司与我们现在的股东单位存在商谈参与增资扩股的可能性。”

      新华证券竭力想与朱耀民划清界限,根据记者掌握的资料,这家证券公司与朱耀民的关系非比寻常。2002年7月朱耀民通过在上海注册的一家公司向银行申请3000万元的一年期贷款?#20445;?#20854;第二担保人就是新华证券总部;去年12月在同一家银行申请的另一笔3000万元一年期贷款中,为第二担保提供反担保的,又是这家证券公司。银行之殇

      券商之外,另一个为百科所累的就是向朱提供贷款的银行了。据?#30340;?#20154;士透露,朱耀民在上海注册的公司,不少是没有任何资产的空壳公司,主要是用来申请贷款或者走账。为其反复提供担保的公司也存在不少问题,如果?#32422;由?#31350;就会发?#32456;?#20123;公司很可能根本就不具?#24178;?#36151;或者提供担保的?#25163;省?/FONT>

      上海社会科学院金融与资本市场研究室副主?#20301;?#22797;兴?#37038;?#26412;刊记者采访时说,朱耀民从银行的借贷行为可以从两方面进行分析,首先是他抓住了好的机遇,迅速完成了原始资本积累。雄厚的资金实力可以增加他的信誉度,银行相信他的还款能力,就肯借钱给他。

      从银行方面说,除了业务上的原因外,一个可能的因素,是资金供给方的利益。在国内金融界,融?#25163;?#20171;从融资总额中拿点数是公开的,银行贷款年利率是5.8%,到了贷款人的手中,可能是8%到15%,前两年最高时庄家从银行贷款的利率会达到24%。多出的点数全部是现金交易,如果庄家能按时还贷,?#36127;?#33021;做到天衣无缝。

      专家认为,中国股市是一个典型的资金推动型市场,它之所以不稳定,与股市缺乏稳妥的资金渠道不无关系。货币市场与资本市场有?#30424;?#28982;的联系,两市之间的资金流动是一种客观规律,人为堵截难以奏效。

      事实上,从20世纪90年代以来,我国就存在银行资金入股市的问题,?#30475;?#25764;走银行资金?#23478;?#36215;市场资金链条断裂,股市剧?#20063;?#21160;,其根本原因是进入股市的银行资金名不正,言不?#24120;?#36135;币市场和资本市场没有有效对接,也没有较为周全的计划引导资金进入和退出。银行资金进股市问题,?#23548;?#19978;是个无法回避的现实问题。

      黄复兴认为,目前我们面临的最大问题,是证券市场有其内在运行规律,它完全以市场机制来运作,而我们的管理方式又完全是计划性的,这就相当把一个市场机制的胚胎,放在一个计划体?#25269;?#36827;?#20449;?#32946;,肯定存在矛盾。

      一个政府主导型的证券市场,在制度上寻租空间很大。没有人能在经济学意义上主动放弃利益最大化选择,尤其是我国正从计划经济向市场经济转化。黄复兴说,全社会正处于急性个人财富?#20998;?#20013;,在这样的背景下,我国证券市场的制度性风险与发达国家相比,高达“三七开?#26412;?#26377;其必然性。如果放任它,在政治上和经济上均极不可取。

      黄复兴告诉记者,“我们现在的运作机制还是国有那一套,如果国家给了10个亿,掌控资金的人总会想尽办法在这10个亿里搭便?#25285;?#20351;个人利益最大化,一个社会发展的动力就在于对财富的追求上。银行资金流入股市,暗箱操作不仅带来风险,更会带来腐败。”


        朱耀明自买自卖操纵股价涉及资金近50亿(08.11.26)

     

        最多曾同时操控6509个股票账户涉及资金近50亿元

      南京股民朱耀明曾是当地有名的“朱大户”,鼎盛时期同时操控6509个股票账户,涉及资金近50亿元。通过股票自买自卖的方式拉高股价,给朱耀明带来了高达3亿元的账面?#25214;妗?#27492;后,股市遭遇寒冬,朱耀明也把自己送上了不归路。因涉嫌操纵证券交?#20934;?#26684;,朱耀明昨天站在了上海市二中院的刑事被告席上,并对指控的罪行供认不讳。法院将择日对案件作出判决。

    自买自卖操纵股价

      检察院指控,朱耀明于1999年初,为获取非法利益,操纵湖北百科药业股份有限公司(以?#24405;?#31216;“百科药业”,证券代码000627,现更名为天茂实业集团股份有限公司,简称“天茂集团?#20445;?#22312;深圳证券交易所上市的股票交?#20934;?#26684;。1999年1月19日至2003年6月23日间,朱耀明为操纵股票交?#20934;?#26684;,指使手下22人,在上海、重庆、广东、江苏等10余省市的48家证券营业部以朱耀明、上海盛典实业有限公司等个人或单位名义,设立资金账户273个,并在上述资金账户累计下挂6509个深圳股票账户。

      期间,朱耀明组织和指挥手下22人,以自有资金或采用向证券公司质押融资、委托理财、骗取银行贷款等方式,累计集中资金48.86亿余元,并组织、指挥上述人员,在其?#23548;?#25511;制的6509个股票账户之间采用自买自卖等方式,操纵“百科药业”股票交?#20934;?#26684;。朱耀明?#23548;?#25511;制的6509个股票账户,最大持股比例达到“百科药业”流通股的52.348%;在970个交易日中,有614个交易日存在自买自卖行为,累计自买自卖“百科药业”股票75779195股。2001年3月6日,这些账户自买自卖“百科药业”股票达1554280股,?#20960;?#32929;?#27604;?#25104;交量的79.499%。

      朱耀明的上述行为严重影响了“百科药业”的交?#20934;?#26684;及交易量,致使该股票交?#20934;?#26684;和交易量异常波动。检察机关指控,朱耀明利用集中的资金优势?#32479;?#32929;优势,采取自买自卖等方式操纵证券交?#20934;?#26684;,其行为构成操纵证券交?#20934;?#26684;罪。

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